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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施( )
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多选题期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第70条规定的情形或者下列情形中( )的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
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多选题任何单位或者个人______,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。 A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市场行情囤积现货的 C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
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多选题期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司______
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多选题( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金
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多选题在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )
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多选题与一般期货交易所章程相比,会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项
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多选题下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述,错误的有( )
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多选题 甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:
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多选题根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有( )。
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多选题对于约定不明确的交易指令,应当按照下列( )规则来确定指令的内容
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多选题期货公司超出客户指令价位的范围,将______的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入
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多选题期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报________备案。
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多选题赵某在期货公司开户从事期货交易,买入郑州白糖期货合约,期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议赵某平仓。但一时无法联系上该客户,眼见时机将失,彭某果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )。
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多选题期货公司的下列( )行为无效。
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多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当________。
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多选题期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。有以下( )情形的,不受前述规定所限。
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多选题题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
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多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是(  )。
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,下列属于期货交易所的职责的是_________。
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