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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题应当认定期货经纪合同无效的情形包括( )
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多选题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现______情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
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多选题首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务
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多选题如果期货从业人员孟某经常挪用客户的保证金,则孟某违反的规定是______。
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多选题大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源是 ____ 。
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多选题期货公司超出客户指令价位的范围,将(  )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
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多选题提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列______不正当竞争行为。
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多选题期货公司应当按照信息公示有关规定,在______公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。 A.营业场所 B.公司网站 C.中国期货业协会网站 D.中国证监会网站
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多选题从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括______。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.从事外国期货交易的商业银行 C.期货交易所的期货公司结算会员 D.期货投资咨询机构
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多选题期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求_________。
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多选题下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有______。 A.中国证券业协会的工作人员及其配偶 B.中国期货业协会的工作人员及其配偶 C.期货公司工作人员的配偶 D.期货公司的工作人员
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多选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向______报告。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会
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多选题某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,原期货公司严重违规事件会使其______。 A.不受影响,应当予以批准 B.受影响,应当不予批准 C.受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制
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多选题下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述,正确的有( )
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多选题会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是( )。
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多选题根据我国刑法,洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为______。 A.通过转账或者其他结算方式协助资金转移 B.提供资金账户 C.协助将资金汇往境外 D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券
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多选题______对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
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多选题根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵支付的有______。 A.货款 B.费用 C.税金 D.亏损
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