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期货法律法规
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多选题下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守______。 A.公司章程 B.行业规范 C.自律规则 D.中国证监会的规定
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多选题期货从业人员必须遵守______。 A.期货交易所的自律规则 B.中国期货业协会的自律规则 C.中国证监会的规定 D.相关法律、行政法规
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多选题期货交易所的结算会员由______组成。 A.交易结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员
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多选题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )
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多选题______情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A.编造并传播影响证券、期货交易的信息 B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息,诱骗投资者买卖证券、期货 C.与他人串通,以事先约定的时间相互进行期货交易 D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券
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多选题证券公司出现下列______情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A.证券公司其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停,限制业务或者撤销业务资格 B.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益 C.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险 D.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为能危及期货公司的稳健运行
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多选题在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,______向对方承担违约责任。 A.期货交易所应当代期货公司 B.期货业协会应当代客户 C.期货公司应当代客户 D.期货业协会应当代期货公司
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多选题下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有 ____ 。
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多选题下列属于透支交易的有( )。
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多选题关于期货交易所总经理,下列说法正确的有______。 A.由中国证监会任免 B.连任不得超过两届 C.是期货交易所的法定代表人 D.在会员制期货交易所中,总经理是当然理事;在公司制期货交易所中,总经理应当由董事担任
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多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
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多选题申请期货公司经理层人员,应当具备的条件有______。
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多选题期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。
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多选题下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有______。 A.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务 B.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
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多选题期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人( )。
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多选题期货公司任用董事,监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。
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多选题( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
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多选题期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )
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多选题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,_________依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
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