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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是______。 A.给予警告 B.拘留 C.并处1万元以上5万元以下的罚款 D.刑事起诉
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多选题期货公司的股东发生______情形的,应在3日内通知期货公司。
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多选题期货公司( ),应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准
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多选题客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
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多选题人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位,应当依法裁定______。
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多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的有 ____ 。
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多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )
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多选题题干: 当发生( )情形时,经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
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多选题申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有______。 A.2名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.申请书
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多选题某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定。某交易日,市场行情突变,客户因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。
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多选题某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由________承担。
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多选题期货公司应当按照信息公示有关规定,在______公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
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多选题关于侵权行为责任的正确描述有______。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
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多选题有下列( )行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
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多选题交割仓库有下列______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 A.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库 B.出具虚假仓单 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密
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多选题中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有________。
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多选题如果客户下达的交易指令品种、数量和买卖方向均明确,则下列说法不正确的有( )。
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多选题期货公司使用的_________应当包括中期协制定的合同必备条款,并及时向住所地中国证监会派出机构备案。
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多选题《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,将《刑法》第163条修改为:“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的。______。”
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