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多选题以下表述中符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的有( )
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多选题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受的刑事处罚是______。 A.单位犯该罪的,对单位判处罚金 B.自然人犯该罪,判处有期徒刑,并处罚金 C.单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金 D.单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役
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多选题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息。王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是______。
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多选题实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由________组成。
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多选题下列( )等事项发生时,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
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多选题期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。
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多选题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列哪些紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构?______ A.提高保证金 B.暂时停止交易 C.限制会员或者客户的最大持仓量 D.调整涨跌停板幅度
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多选题关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有______。
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多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有________。
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多选题营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有______。 A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管理及应急制度 C.营业部市场营销管理制度 D.营业部投资者回访制度
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多选题甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实,责令其限期整改。经过整改,甲公司的风险监管指标符合了规定标准,中国证监会派出机构对其进行了验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的,则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起______个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。 A.2 B.3 C.5 D.7
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多选题期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
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多选题首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。
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多选题期货公司董事长、总经理、首席风险官在______等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
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多选题期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在______的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。
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多选题未经中国证监会批准,期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。
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多选题全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合______的有关规定。 A.国务院 B.中国证监会 C.财政部 D.期货交易所
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多选题交割仓库不得从事的行为包括( )。
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多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,______行为产生的民事责任由期货公司承担。 A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任 B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为 D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
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多选题期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但( )除外
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