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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( )内容
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多选题期货公司章程应当明确规定首席风险官的______。 A.任期 B.权利义务 C.职责范围 D.工作报告的程序和方式
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多选题期货公司向客户收取保证金,依法可划转的情形包括()。
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多选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有______。 A.投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加 B.投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 C.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分 D.投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
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多选题在期货交易过程中,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险的情形有______。 A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行 B.计算机系统故障导致交易无法正常进行 C.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响 D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险
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多选题下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )
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多选题期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度
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多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有______。 A.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产 B.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 C.指定其他机构托管或者接管 D.责令停业整顿
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多选题期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
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多选题关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有( )。
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多选题期货公司的期货从业人员必须遵守( )
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多选题甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是______。
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多选题期货交易所实施下列_________行为,应当经过中国证监会的批准。
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多选题中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的______进行监督管理。 A.设立、变更、终止 B.创建、设立、变更 C.日常经营活动 D.项目审批
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多选题某钢铁公司是期货交易所的会员,2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,造成该公司损失500万元,那么造成的损失由________承担。
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多选题下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,正确的有______。 A.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露 B.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息 C.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 D.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
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多选题期货投资者保障基金的资金运用限于________。
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多选题客户对当日交易结算结果的确认,应当视为______。 A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认
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多选题若期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施 包括( )
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多选题关于预计负债说法正确的有______。 A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
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