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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司应当_________为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。
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多选题发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明______。 A.事件的起因 B.目前的状态 C.可能发生的后果 D.应对方案或者措施
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多选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的,对该扩大的损失说法正确的是( )。
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多选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者变相组织期货交易活动的,其应承担的法律责任是______。 A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
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多选题下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述,正确的有( )。
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多选题以下人员中,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的有______。 A.具有从事期货业务10年以上经验 B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上 C.具有从事证券业务5年以上经验 D.具有从事期货业务8年以上经验
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多选题下列关于期货交易结算的表述中,正确的有______。 A.客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容 B.期货公司对客户进行结算,结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致 C.期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算 D.期货公司应建立结算数据的备份制度
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多选题期货公司应当事前了解______等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A.客户的身份 B.财务状况 C.投资经验 D.客户投资喜好
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多选题从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员 从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请
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多选题关于风险监管报表的编制和披露,______应当在风险监管报表上披露和签字。 A.结算负责人 B.制表人 C.财务负责人 D.首席风险官
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多选题全面结算会员期货公司可以根据(  )调整保证金标准。
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多选题乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向______主张权利。
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多选题期货投资者保障基金的资金运用限于______。 A.购买中央银行债券(包括中央银行票据) B.购买国债 C.购买中央级金融机构发行的金融债券 D.银行存款
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多选题某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则(  )。
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多选题期货从业人员应当保守______。 A.国家秘密 B.所在期货经营机构秘密 C.投资者个人隐私 D.执业过程中所获得的未公开的重要信息
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多选题期货公司有______行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的 B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.进行混码交易的
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多选题1. 2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以______为基准计算价值。 A.79.44元/手 B.79.69元/手 C.79.62元/手 D.79.37元/手 ABCD A [解析] 《期货交易所管理办法》第七十二条规定,国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
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多选题期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )
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多选题题干: 在我国,( )从事期货交易限于从事套期保值业务。
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多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。
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