多选题根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理的具体办法包括( )
多选题期货从业人员不得从事或协同他人从事______等行为。
多选题甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是________。
多选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有
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多选题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现______情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
多选题下列属于期货交易制度的有( )。
多选题以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有( )。
多选题不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有______。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
多选题期货从业人员受到( )纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
多选题期货公司变更控股股东的,应当符合的条件有( )
多选题汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前
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向董事会提出。
多选题国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。
多选题上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2012年10月21日分别买入大豆一号合约50000手和19000手,下列关于会员徐某和张某的做法正确的是______。
多选题下列属于从事期货业务的机构有______。
多选题期货交易所的职责包括( )
多选题人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,可以采取下列________措施。
多选题下列_________的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
多选题期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列_________行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
多选题题干: 刑法修正案规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列( )行为,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该委托协议应当载明的事项包括______。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
