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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。
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多选题从事期货交易活动,应当遵守______的原则。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用
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多选题期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当______。
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多选题期货投资咨询业务人员应当与______等业务人员岗位独立,职责分离。 A.风险控制 B.经理 C.技术 D.后勤
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多选题下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )
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多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列______行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。 A.违反规定收取手续费的 B.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
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多选题某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合约》。 根据上述事实,请回答以下2题。
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多选题期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有______。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.严格验证投资者资金 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.全面客观介绍金融期货法律法规
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多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有______。
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多选题期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?______ A.股权被冻结 B.涉及重大诉讼、仲裁 C.股权被用于担保 D.以上都正确
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多选题王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。王某的行为违反了下列规定中的______。
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多选题下列属于中国期货业协会职责的有______。 A.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求 B.对会员之间、会员与客户之间的利益进行调解 C.制定会员应当遵守的行业自律性规则 D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
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多选题中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有______。 A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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多选题属于从事期货业务的机构有( )。
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多选题下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有( )
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多选题期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
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多选题期货公司风险监管指标包括______。 A.期货公司净资本 B.净资本与净资产的比例 C.流动资产与流动负债的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求
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多选题期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,( )。
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多选题期货公司的风险监管指标包括______。
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