多选题申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交的申请材料有_________。
多选题期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有______。
多选题会员制期货交易所会员享有的权利包括______。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名提议召开临时会员大会
D.按照规定转让会员资格
多选题期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括______。
A.办理开户的协作程序
B.行情和交易系统的安装维护
C.期货保证金的划转流程
D.客户投诉的接待处理程序
多选题董事会选聘首席风险官,应当将其是否( )作为主要判断标准。
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括______。
A.期待利益的损失
B.税金
C.交易手续费
D.利息
多选题期货公司首席风险官发现期货公司有______行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
多选题
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实。请回答以下2题。
多选题期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括______。
A.申请日前3个月月末的风险监管报表
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人的身份证明
D.拟任用从业人员名册
多选题关于对股指期货投资者的诚信状况评估,下列说法正确的是( )。
多选题下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法 目的是( )
多选题营业部负责人不能兼任的职务有______。
A.其他营业部负责人
B.财务负责人
C.董事
D.监事
多选题会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的( )负责。
多选题下列人员进行期货内幕交易,依法应从重处罚的是______。
A.国务院期货监督管理机构的工作人员
B.期货交易所的工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
D.某民营企业的工作人员
多选题当______时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。
A.期货市场行情发生重大变化
B.市场系统性风险
C.客户可能出现风险
D.现货市场行情发生重大变化
多选题期货公司应建立______制度,严格落实投资者适当性制度。
多选题下列______情形期货从业资格会被注销。
多选题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取的紧急措施有______。
A.降低保证金
B.暂时停止交易
C.限制会员或者客户的最大持仓量
D.调整涨跌停板幅度
多选题期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有________。
多选题 根据以下案例,回答下面问题:
某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。
