多选题刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有_________。
多选题根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )
多选题下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
A.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
B.违反规定收取保证金的
C.直接或者间接参与期货交易的
D.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
多选题王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损,下列关于责任的表述,正确的是______。
多选题期货公司或者其分支机构( )时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续
多选题期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )
多选题会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的______承担责任。
多选题下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是( )。
多选题甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失______。
多选题依《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。
多选题以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有______。
A.期货交易所结算部总监
B.期货投资咨询机构的咨询师
C.期货公司总经理
D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?______
A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
B.取得金融期货经纪业务资格
C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
多选题某期货公司代客从事期货交易,因债务纠纷诉讼败诉,标的金额200万元,胜诉方请求人民法院对于期货公司交易席位予以强制执行。下列关于该期货公司交易席位的说法,正确的有( )。
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当( )。
多选题期货交易所履行职责引起的商事案件是指______。
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布的信息有________。
多选题期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?______
A.主动提出注销申请
B.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
D.营业执照被公司登记机关依法注销
多选题期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列______措施。
