多选题期货交易所履行职责引起的商事案件是指( )
多选题期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有
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多选题期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?______
A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.进行混码交易的
多选题期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害( )。
多选题期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确________的责任。
多选题期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的______应当与期货交易所保持一致。
多选题中国证监会及其派出机构可以要求______或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司
B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
多选题在净资本的计算公式中涉及的量有________。
多选题期货交易所一般不得从事( )。
多选题下列关于中国期货业协会的说法,正确的有( )。
多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有______。
A.规范期货公司运作
B.规范期货从业人员的执业行为
C.防范经营风险
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
多选题隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是( )。
多选题期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )。
多选题期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括______。
A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见
多选题下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有______。
A.期货公司的工作人员
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国期货业协会的工作人员及其配偶
D.中国证券业协会的工作人员及其配偶
多选题法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据______,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
A.自身的经营管理特点
B.期望收益
C.金融期货的市场状况
D.自身的业务运作状况
多选题期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
多选题期货公司触及风险监管预警标准,对公司情况进行核实和评估,视情况采取下列______措施。
多选题______依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.监控中心
多选题申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.经营计划
B.拟订的期货业务制度文本
C.发起人名单
D.律师事务所出具的法律意见书
