多选题题干: 期货从业人员在执业过程中应当( )。
多选题李某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》,下列说法中,正确的有________。
多选题下列关于知识测试操作要求的描述中,不正确的有( )。
多选题期货公司有以下情形之一的,国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续______。
A.营业执照被公司登记机关依法注销
B.成立后无正当理由超过2个月未开业
C.开业后连续停业1个月以上
D.主动提出注销申请
多选题期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?______
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
多选题期货公司有______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
多选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是_________。
多选题大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有______。
多选题假设某期货交易所截至2009年第一季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。 根据以上材料,回答下列问题:
多选题证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )
多选题期货公司风险监管指标包括______。
A.净资本与净资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
多选题期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括______
A.为客户交存保证金
B.依据客户的要求支付可用资金
C.为客户支付手续费
D.为客户支付税款
多选题客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有( )。
多选题题干: 客户对当日交易结算结果的确认,应当视为( )。
多选题人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人______确定承担的民事责任。
A.是否有过错
B.过错的性质
C.过错的大小
D.过错和损失之间的因果关系
多选题期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告______。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
多选题下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有______。
多选题全面结算会员期货公司为非结算会员签订的结算协议的内容包括______。
A.交易指令下达方式及审查或者验证措施
B.保证金标准
C.非结算会员结算准备金最低余额
D.风险管理措施、条件及程序
多选题根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向______报告。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关或者检察院
D.新闻媒体
多选题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做出的处理有______。
