多选题期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有( )
多选题期货交易所的职责包括______。
A.提供交易的场所
B.设计期货合约
C.监督期货交易
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
多选题按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的_________方面进行综合评估。
多选题下列有关交割违约的表述正确的是( )。
多选题有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员________发生混同,人们法院可以依法冻结、划转账户内的资金或有价证券。
多选题期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?______
A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有______。
A.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
B.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用
C.经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
D.有关销户的客户资料档案应当自期货合同签订之日起至少保存20年
多选题某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以______。
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
多选题下列资产中,不得用于期货交易的是( )
多选题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受的刑事处罚是( )。
多选题期货公司应当在______提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A.本公司网站
B.中国证监会指定报刊或媒体
C.营业场所
D.期货经纪合同
多选题根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有
____
。
多选题张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。
多选题保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告______。
多选题期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有______。
A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金
D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金
多选题投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的______等证明文件。
A.本币定期存折、存单
B.本币活期存折、存单
C.外币定期存折、存单
D.外币活期存折、存单
多选题李某为某期货公司职员。201 5年7月21日,其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2015年9月4日,该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法______。
多选题需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。
多选题下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有________。
多选题下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有______。
