多选题根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司应当在其营业场所______,供客户查阅。
A.公开相关从业人员资格证明
B.备置期货交易所业务规则
C.公开公司期货经纪业务流程
D.备置期货交易相关法规
多选题期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列______情况除外。
多选题当符合下列( )条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。
多选题下列属于中国期货业协会职责的有( )
多选题下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有( )
多选题会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。
多选题首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?______
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.股东干预期货公司正常经营的
多选题下列关于期货交易所结算制度的说法,正确的是( )
多选题根据规定,下列主体中,( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
多选题有下列( )情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
多选题投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成______。
A.投资建议
B.对投资者的获利保证
C.投资意见
D.对投资者的利益保证
多选题对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循_________原则。
多选题下列选项中,属于期货交易所应履行的职责的有______。
A.组织交易
B.提供交易的设施
C.设计合约
D.监督交割
多选题______可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。
多选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向( )报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
多选题
2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
多选题下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。
多选题甲获得从业考试合格证明。2010年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。
多选题《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?______
A.《期货交易所管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
