多选题若某机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,其应赔偿损失的范围包括______。
A.交易手续费
B.税金
C.利润
D.利息
多选题以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括______。
多选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有( )。
多选题吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向______提起诉讼。
多选题期货公司向客户收取的保证金,在______情形下可以划转。
A.向公司董事支付报酬
B.为客户支付手续费
C.为客户支付税款
D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
多选题有价证券充抵保证金的金额不得高于______中的较低值。
A.有价证券基准计算价值的80%
B.有价证券基准计算价值的90%
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
多选题中国金融期货交易所应当从投资者的______等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A.经济实力
B.金融期货产品认知能力
C.投资经历
D.风险预测能力
多选题2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料,回答7~8小题:
多选题大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户
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多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有______。
多选题按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的______方面进行综合评估。
A.财务状况
B.诚信状况
C.基本情况
D.相关投资经历
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有______。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D.记入信用记录
多选题甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。 根据以上数据,回答下列问题:
多选题下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。
多选题国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括______。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
多选题某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于事业单位期货交易的表述,正确的是______。
多选题期货公司________的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
多选题根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,内幕信息以外的其他未公开的信息包括( )
多选题根据《刑法修正案》规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列______行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
多选题编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪,是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。
