多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。
多选题期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有( )。
多选题某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论通过,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法正确的是( )。
多选题期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
多选题公司制期货交易所的董事会行使的职权包括( )。
多选题某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中,正确的有( )。
多选题申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()
多选题刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括( )
多选题普通投资者在( )等方面享有特别保护。
多选题A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日,甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌,同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金,但甲某没有缴纳,于是乙期货公司强制平仓,并要求甲某承担账款,保证金无法补足的17万元损失,甲某和乙期货公司协商未果,此时,乙期货公司可以向( )起诉。
多选题下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是( )。
多选题( )应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由( ),客户予以追认的除外。
多选题甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如果丙起诉甲,要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是( )。
多选题期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的( )等情况,审镇评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相造应的产品或者服务。
多选题关于推荐人,描述正确的是( )。
多选题李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是李四依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,李四不宜进一步调查,李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,李四违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第( )条规定。
多选题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。