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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构包括______。 A.中国证监会各省监管局 B.中国证监会各自治区监管局 C.中国证监会各直辖市监管局 D.中国证监会各县监管局
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多选题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。 根据上述事实,请回答以下2题。
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多选题下列关于期货交易所的说法,正确的有( )
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多选题下列选项中,属于期货从业人员的有( )
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多选题期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,______。 A.独立承担期货交易后果 B.独立承担期货交易收益 C.不得泄露客户的投资决策计划信息 D.可以提前公布客户的投资决策计划信息
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多选题我国制定期货交易管理条例的目的包括( )。
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多选题关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有( )
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多选题期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )
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多选题 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,于2009年6月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,教育局从事了数笔期货交易。10月,该营业部与教育局签订补充协议,借人教育局300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。 根据上述事实,请回答以下2题。
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多选题期货公司_________不得作为本公司资产管理业务的客户。
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多选题期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的( )。
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多选题根据合约标的物的不同,期货合约分为______。 A.农产品期货合约 B.工业品期货合约 C.商品期货合约 D.金融期货合约
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多选题甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是 ____ 。
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多选题期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用______。 A.从期货交易所风险准备金中付 B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C.由期货交易所承担 D.由被平仓的期货公司承担
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多选题下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
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多选题因违法行为或者违纪行为被撤销资格的______,自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.律师 B.经济师 C.注册会计师 D.出纳
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多选题宋某为某期货公司的总经理,刘某为其大学好友,并在宋某的期货公司里面开立一账户,刘某介于和宋某之间的特殊关系,多次找到宋某,要求他透漏一些期货信息,宋某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,透露某些期货价格可能会上涨,结果刘某从中获利三十余万元,并给予宋某好处费8万元。本案例中,关于宋某,下列说法正确的是_________。
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多选题期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有______。 A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B.发布市场信息 C.为投资者的投资赢取收益 D.查处违规行为
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多选题根据规定,期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的______营利性活动。 A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务 D.为客户提供内幕消息
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多选题申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有________。
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