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期货法律法规
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多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )
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多选题 客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题自然人投资者应当全面评估自身的______,审慎决定是否参与金融期货交易。 A.经济实力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.生理及心理承受能力
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多选题期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是______。 A.安全、稳健 B.保障投资者合法权益 C.多元化 D.公平救助
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多选题下列选项中属于理事会职权的是( )
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多选题设立期货交易所可以采用_________的组织形式。
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多选题客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下______实名制要求。 A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证 B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定 D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员的______作了规定。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.执业责任
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多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得______。 A.协助办理开户手续 B.代理客户从事期货交易 C.划转期货保证金 D.代客户收付期货保证金
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多选题以下人员中,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的有______。
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多选题期货从业人员______的,从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。 A.辞职 B.被解聘 C.死亡 D.失踪
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布的信息有______。 A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况
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多选题客户可以通过______等委托方式下达交易指令。 A.互联网 B.计算机 C.电话 D.书面
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多选题期货公司首席风险官发现期货公司有______行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
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多选题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价______。 A.构成投资建议和履约担保 B.构成对投资者的获利保证 C.不构成投资建议 D.不构成对投资者的获利保证
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多选题中介服务机构有( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
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多选题下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有(  )。
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多选题研究分析人员应当对研究分析报告的_________负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
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多选题关于保证期货合约履行责任的处理,下列说法中不正确的是( )
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