多选题某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
多选题期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
多选题期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有______。
A.发布市场信息
B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
C.查处违规行为
D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
多选题与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成______。
A.诈骗罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.内幕交易罪
D.洗钱罪
多选题期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?______
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
D.向客户提供虚假成交回报的
多选题任何单位或者个人不得有如下( )行为。
多选题期货公司会员应当从投资者本人的______等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
多选题期货交易所的工作人员履行职务,遇到与______有利害关系的情形时,应当回避。
A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
多选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的______自被解除职务之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.证券交易所的负责人
B.期货公司的监事
C.期货交易所的财务总监
D.证券登记结算机构的负责人
多选题期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?______
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.代理客户从事期货交易
多选题客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中______。
A.指定受托人及明确其受托权限
B.约定联络方式
C.约定指令下达方式
D.约定受托人的违约责任
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但______的,不受上述规定的限制。
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人
多选题期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )
多选题期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。
多选题公司制期货交易所董事会的职权包括()。
多选题甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有_________。
多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括______。
多选题人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位,应当依法裁定______。
A.可转让该会员资格
B.可停止该会员交易席位的使用
C.不得转让该会员资格
D.不得停止该会员交易席位的使用
多选题根据《期货公司管理办法》的规定,( )对期货公司进行自律性管理。
多选题证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的______等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
