多选题取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前( )。
多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算,签订结算协议的内容包括______。
A.结算流程
B.争议处理方式
C.协议变更和解除
D.非结算会员结算标准金最高限额
多选题 根据以下案例,回答下面问题:
王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2008年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2008年8月,王某在期货交易中亏损20万元。
多选题下列关于期货交易所的说法中,正确的有______。
A.期货交易所不实行会员分级结算制度
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
多选题下列关于期货交易所的说法中,正确的有________。
多选题自然人投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,期货公司( )自然人投资者适当性综合评估表上签字
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该 期货公司相关接责任人员采取的措施包括( )
多选题期货交易所结算会员由( )组成。
多选题期货交易所应当编制交易情况______,并及时公布。
A.月报表 B.周报表 C.年报表D.日报表
多选题下列选项中,属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有 ( )
多选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列______申请材料。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料
多选题期货公司违反投资者适当性制度要求的,______应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
多选题期货公司的下列( )无效
多选题期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
多选题在审理期货侵权纠纷案件时,人民法院应当考虑以下
____
因素确定当事人的民事责任。
多选题期货交易所对于下列( )情形不需承担责任。
多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在( )等方而予以配合。
多选题______依法对期货公司实行自律管理。
多选题期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有______。
A.股东会关于变更股权的决议文件
B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
多选题期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
