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期货投资分析
多选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是______。 A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担 B.对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60% C.穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任 D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担
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多选题下列选项中,属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有______。 A.保证金制度 B.持仓限额和大户持仓报告制度 C.风险准备金制度 D.当日无负债结算制度
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多选题期货交易所向会员收取的保证金分为_________。
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多选题从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当______。 A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导
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多选题下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是______。 A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户 B.期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息 C.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险 D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息
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多选题甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式有______。
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多选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列( )材料应当至少保存20年。
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多选题从事期货交易活动,应当遵循的原则有______。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用
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多选题期货从业人员在业务活动中应当( )。
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多选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )。
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多选题期货公司出现( )等情况时,需要在做出决定之日起5日内向中国证监会相关派出机构报告。
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多选题题干: 以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有( )。
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多选题为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有______。
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多选题期货公司从事资产管理业务的条件包括_________。
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多选题中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的______进行专项说明。
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多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )
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多选题证券公司只能接受其______的期货公司委托从事介绍业务。
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多选题下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中,正确的有______。
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多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应提供的服务包括______。
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多选题期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有( )。
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