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期货法律法规
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期货法律法规
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多选题期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有( )。
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多选题中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。
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多选题期货交易所会员管理办法的内容应当包括______。 A.会员资格的取得条件和程序 B.会员资格的终止条件和程序 C.对会员的监督管理 D.对会员违规、违约行为的处理办法
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多选题按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当______时,期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。 A.调整高级管理人员职责分工的 B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的 C.免除董事职务的 D.对董事给予处分的
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多选题严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循( )的原则。
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多选题期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?______ A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营 B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患 C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
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多选题期货公司发生下列(  )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
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多选题A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 根据材料,回答下列问题:
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多选题期货公司客户可以通过______等委托方式下达交易指令。 A.书面 B.计算机 C.互联网 D.电话
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多选题实行会员分级结算制度的期货交易所向(  )收取保证金。
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多选题小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是________。
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多选题期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的________机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )等情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
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多选题证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有______。 A.净资产不低于20亿元 B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外 C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% D.净资本不低于净资产的70%
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多选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向______报告。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会及其派出机构
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多选题王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下______惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告 B.予以警告,并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格
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多选题下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是( )。
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多选题大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户( )。
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多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得________。
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多选题下列关于客户保证金存放的表述,错误的有______。
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