多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?( )
多选题申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有______。
A.具有从事会计业务3年以上经验
B.具有期货从业人员资格
C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
多选题申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有______。
A.具有管理专业硕士研究生以上学历
B.具有会计专业硕士研究生以上学历
C.具有法律专业硕士研究生以上学历
D.具有金融专业硕士研究生以上学历
多选题题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。
多选题在净资本的计算公式中涉及的量有( )
多选题在我国,期货交易所工作人员不得______。
A.从事期货交易
B.泄露内幕信息
C.利用内幕信息获得非法利益
D.从期货交易所会员、客户处谋取利益
多选题客户保证金不足时,下列表述中正确的有()。
多选题对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下______处罚。
A.处2万元罚款
B.处5万元罚款
C.警告并处1万元罚款
D.给予警告
多选题下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是( )。
多选题期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的,应______。
A.于当日书面通知全体股东
B.向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
C.向中国证监会提交书面报告
D.向中国期货业协会提交书面报告
多选题2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以______为基准计算价值。
A.79.44元/手
B.79.69元/手
C.79.62元/手
D.79.37元/手
多选题下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中,正确的有( )
多选题下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是_________。
多选题期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
多选题下列那些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料()。
多选题期货交易所因______而终止的,由中国证监会予以公告。
多选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )
多选题导致期货从业资格注销的情形有______。
A.期货从业人员辞职
B.期货从业人员被解聘
C.期货从业人员死亡
D.期货从业人员被换岗
多选题期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是______。
A.公开
B.合理
C.有效
D.多元化
