多选题以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有( )。
多选题期货公司办理( )等事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
多选题出现( )等情况,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
多选题期货公司违反《期货公司管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以( )。
多选题人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
多选题中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
多选题《期货公司管理办法》的制定依据是( )等法律、行政法规。
多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易法律责任的陈述,正确的有______。
A.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
B.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
C.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
D.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
多选题某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法中正确的是______。
A.该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准
B.该公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准
C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产,结清期货业务
D.该公司破产的,应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告
多选题下列属于期货从业人员的有( )。
多选题发生下列______重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A.期货交易所按规定收取保证金
B.发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
C.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
D.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
多选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同______等有关部门制订,报国务院批准后施行。
A.银行业监督管理机构
B.外汇管理部门
C.期货交易所
D.国有资产监督管理机构
多选题营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合______。
A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开
B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,( )。
多选题会员在期货交易中违约的,期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?______
A.期货交易所的风险准备金
B.期货交易所的自有资金
C.该会员的保证金
D.该会员的自有资金和风险准备金
多选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定,报国务院批准后施行。
多选题下列关于期货交易结算的表述,正确的有( )。
多选题期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )
多选题下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。
多选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括______。
A.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
B.不区分客观事实与主观判断
C.刻意与投资者意见保持一致
D.对重要事实予以明示
