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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题下列属于期货公司期货投资咨询业务的有(  )。
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多选题会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以______承担。 A.结算担保金 B.违约会员的自有资金 C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金
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多选题期货经纪公司有下列______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.任用不具备资格的期货从业人员的 D.从事期货自营业务的
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多选题下列机构中,不得代理客户从事期货交易的有( )
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多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由( ),客户予以追认的除外。
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多选题下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。
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多选题期货交易所未代期货公司履行期货合约,______。
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多选题某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。 根据材料,回答下面小题:
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多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,______。
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多选题中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有________。
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多选题证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,( )。
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多选题期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任,以下情形中'期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。
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多选题期货交易所应当就其市场内的交易情况编制______,并及时公布。
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多选题会员制期货交易所章程应当载明的事项有______。 A.会员资格及其管理办法 B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 C.会员的权利和义务 D.对会员的纪律处分
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多选题( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金
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多选题下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。
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多选题下列选项中,符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是______。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B.具备金融期货基础知识,通过相关测试 C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
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多选题 根据以下案例,回答下面问题: 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。
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多选题( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定
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多选题A期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。该期货公司欲申请从事交易结算业务,则( )。
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