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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题证券公司只能接受其______的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.非关联 D.被同一机构控制
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多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。
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多选题期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元,则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于______万元。 A.200 B.300 C.240 D.800
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多选题有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效( )。
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多选题下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法,正确的有( )。
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多选题中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构),中国金融期货交易所(以下简称中金所),中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心),中国期货业协会(以下简称中期协)应当按照______的原则,严格落实本规定的各项工作要求。 A.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、重点监管 B.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管 C.集中领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管 D.统一领导、各司其职、各负其责、全面合作、联合监管
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多选题公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。
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多选题 甲、乙是某期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有空头合约。乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,无法使用。 [根据上述资料,请回答以下问题。]
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多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有______。 A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加内控合规自查次数
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多选题下列关于期货交易所合并、分立的表述,正确的有______。 A.期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继 B.期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式 C.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继 D.期货交易所的合并,由中国证监会批准
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多选题以下不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有______。
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多选题期货公司涉及( )时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
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多选题发生( )情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告
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多选题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有______。 A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录 B.符合持续性经营规则 C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明(  )。
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多选题下列关于期货交易基本规则的说法,不正确的包括( )。
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多选题期货交易所不得从事______。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易
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多选题在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有______。
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,(  )的,予以公开通报批评。
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多选题交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损 失的,下列说法中正确的有( )
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