多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取以下措施( )
多选题不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。
多选题营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,且设施符合______条件。
A.营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易
B.营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
C.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定
多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列行为中由期货公司承担民事责任的有( )。
多选题参加期货从业资格考试的人员应当符合( )等条件。
多选题期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,有下列( )情形的,应当认定为透支交易。
多选题期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计?______
多选题未经国家有关主管部门批准,擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的______。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上100万元以下罚金
D.情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )
多选题期货公司金融期货结算业务资格分为( )
多选题在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?________
多选题上海期货交易所的铝期货价格于2010年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是( )。
多选题如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下________措施。
多选题暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括______。
A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的
B.期货从业人员获取不正当利益的
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的
D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息的
多选题期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
多选题下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有______。
A.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训
B.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
C.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
D.期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行
多选题期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以崩死的________等为主要依据。
多选题期货公司出现下列______情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。
多选题期货公司错误执行客户交易指令,则( )。
