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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中正确的有______。 A.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年 B.经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 C.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 D.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
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多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括______。 A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件 D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
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多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?______ A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
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多选题某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题投资者投资经历包括______。
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多选题下列选项中,( )属于期货交易所监事会的职权
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多选题公司制期货交易所股东大会行使的职权包括______。
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多选题期货投资者保障基金的______报财政部批准。
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多选题《期货交易管理条例》的制定目的包括______。 A.规范期货交易行为 B.促进期货市场积极稳妥发展 C.维护期货市场秩序,防范风险 D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
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多选题会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有________。
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多选题期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,______。 A.客户的交易损失自行承担 B.应当认定为无效 C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失 D.期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有______。 A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准 B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易 C.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 D.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
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多选题期货公司只能为符合______标准的自然人投资者申请开立交易编码。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币30万元 B.具备金融期货基础知识,通过相关测试 C.具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录
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多选题除______情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
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多选题某期货交易所工作人员,故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣,下列处罚中正确的有( )
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多选题证券公司介绍其________开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
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多选题期货交易所______,应当经中国证监会批准。
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多选题期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,应当与客户的_________和_________相匹配。
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多选题某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下。擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。期货公司从事期货投资咨询业务应______。
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多选题期货公司应当建立健全______制度,严格落实投资者适当性制度。 A.控制 B.内控 C.规范 D.合规
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