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特许注册金融分析师(CFA)
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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的______。 A.性质、涉及金额 B.形成原因和进展情况 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况
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多选题期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括______。
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多选题在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有______。
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多选题下列属于期货公司风险监管指标的是( )。
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多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据______制定的。 A.《期货公司管理办法》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货从业人员管理办法》
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多选题不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,赔偿损失的范围包括______。 A.交易手续费 B.税金 C.利息 D.期待利益的损失
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多选题期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?______ A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金 D.中国证监会禁止的其他行为
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多选题期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )
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多选题下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有______。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事
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多选题中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照统一领导、______的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求。 A.各司其职 B.各负其责 C.加强协作 D.联合监管
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多选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
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多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。
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多选题按照股指期货投资者适当性制度要求,期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,其中的金融类资产包括______。 A.理财产品 B.黄金 C.股票和基金 D.银行存款
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多选题 某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。 请回答下列问题:
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,( )的,予以公开通报批评。
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多选题根据《期货交易所管理办法》,可以成为期货交易所会员的有( )。
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,需要具有从事金融期货结算业务的详细计划,该计划应包括( )
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多选题《期货交易管理条例》的适用范围包括(  )。
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多选题下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中,正确的有______。 A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任 B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任 C.在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任 D.征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
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多选题期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是______。 A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款
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