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期货法律法规
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多选题下列属于国务院期货监督管理机构职责的有(  )。
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多选题中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取( )等必要的风险处置措施
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多选题我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(  )业务。
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多选题非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得______或强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 A.查询 B.查封 C.扣划 D.冻结
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多选题期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意______。 A.应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 B.应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 C.在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 D.在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
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多选题国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下( )行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。
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多选题期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。
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多选题期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是( )。
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多选题下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是______。 A.检查期货交易所财务 B.向股东大会会议提出提案 C.监督期货交易所董事执行职务行为 D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
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多选题A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易,在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金一周后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户,造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。请问保留持仓期间造成的损失,A期货公司应该承担吗?( )
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多选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。
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多选题下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有_________。
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多选题下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )
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多选题下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。
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多选题中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的______进行专项说明。 A.合法性 B.合规性 C.充足性 D.合理性
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多选题期货公司( )辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
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多选题期货公司会员单位应按照________的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
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多选题 根据以下案例,回答下面问题: A公司是一个小型投资公司,准备选择一家期货公司开立期货账户,随即选择中原期货申请开立交易编码。
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多选题期货公司申请对客户的______进行修改的,监控中心重新按规定进行复核。
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多选题下列关于预计负债说法正确的有( )。
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