多选题申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交( )等申请材料。
多选题期货公司对风险进行调整时应当以_________为依据。
多选题根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向______报告。
A.新闻媒体
B.公安机关或者检察院
C.中国证监会
D.中国期货业协会
多选题关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是______。
A.期货交易所合并只能采取新设合并的方式
B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
多选题A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是
____
。
多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列( )措施。
多选题《期货交易管理条例》的立法宗旨包括______。
A.规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理
B.维护期货市场秩序,防范风险
C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
D.促进期货市场积极稳妥发展
多选题为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
多选题期货投资者保障基金的资金运用限于( )
多选题申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有______。
A.具有从事期货业务3年以上经验
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年
多选题会员制期货交易所理事会的职权包括______。
A.召集会员大会,并向会员大会报告工作
B.决定专门委员会的设置
C.决定期货交易所变更住所
D.决定期货交易所变更名称
多选题期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。
多选题《期货从业人员管理办法》规范的事项包括______。
A.期货从业人员资格的申请
B.对期货从业人员的监督管理
C.期货从业人员执业规则
D.期货公司高级管理人员任职资格条件
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
多选题上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2013年10月21日分别买入大豆一号合约50000手和19000手。下列关于会员徐某和张某的做法正确的是______。
A.徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告
B.徐某向证监会报告持仓情况,张某向上海商品交易所报告持仓情况
C.徐某向上海商品交易所报告持仓情况,张某向开户的期货公司报告持仓情况
D.徐某向期货业协会报告持仓情况,张某向期货公司报告持仓情况
多选题金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的______,审慎决定自己是否参与金融期货交易。
A.生理及心理承受能力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.经济实力
多选题期货从业人员受到( )纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。
多选题根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:( )
多选题期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,具体做到( )。
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议,应当包含的内容是()。
