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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中,正确的有( )
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多选题期货从业人员在向投资者提供服务前,应当______。 A.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险 B.缴纳服务保证金 C.客观地告知投资者期货投资的特点 D.了解投资者的财务状况
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多选题期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列( )措施。
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多选题关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。
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多选题会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确______等相关期货从业人员的责任。
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多选题投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成________。
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多选题下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有______。 A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员 B.期货交易所的管理人员 C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员 D.由于任职可获取内幕信息的从业人员
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多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有______。 A.责令停业整顿 B.指定其他机构托管或者接管 C.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
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多选题中国期货保证金监控中心应当按照( )等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核
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多选题下列人员中,不能以本人或者他人名义从事期货交易的有______。 A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人 B.期货公司的工作人员及其配偶 C.曾经因盗窃罪被判刑的获释人员 D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶
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多选题期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有______。 A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密 B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报 C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告
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多选题根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项中必须以货币资金支付,而不得以有价证券充抵的金额支付的有( )
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多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事______。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易
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多选题期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?______ A.变更后期货公司股东股权背景情况图 B.股东会关于变更注册资本的决议文件 C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表 D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
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多选题下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有______。
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多选题下列选项中,( )的任职资格自离任之日起不会自动失效
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多选题下列选项中,属于期货从业人员的有______。 A.期货公司的管理人员 B.期货公司的专业人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
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多选题题干: 期货经纪公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
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多选题下列选项中,( )属于监事会的职权。
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多选题下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有______。 A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己为交易对象,自买自卖期货合约 C.自己的行为影响了证券、期货交易价格 D.自己的行为影响了证券、期货交易量
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