多选题某期货公司股东通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的有______。
多选题期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有______。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
多选题关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是( )
多选题期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
多选题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向______报告。
多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取______等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
多选题根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得________。
多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
多选题申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有_________。
多选题期货公司及其营业部有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚( )。
多选题A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是( )
多选题甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题:
多选题期货交易所应当履行的职责有______。
A.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
B.保证合约的履行
C.组织并监督交易、结算和交割
D.提供交易的场所、设施和服务
多选题期货公司应当按照______等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.可回收性
B.分类
C.流动性
D.账龄
多选题自然人投资者应当全面评估自身的______等,审慎决定是否参与金融期货交易。
A.经济实力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.生理及心理承受能力
多选题某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况,回答下列问题:
多选题自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任______。
A.董事
B.法定代表人
C.监事
D.营业部负责人
多选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有______。
A.相关会议的决议
B.任职决定文件
C.高级管理人员职责范围的说明
D.相关人员的任职资格核准文件
多选题根据《期货交易所管理办法》规定,结算会员由( )组成。
多选题期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括______。
A.相互制约原则
B.健全性原则
C.有效性原则
D.合理性原则
