多选题期货交易所应当编制交易情况______,并及时公布。
多选题申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有______。
多选题全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )
多选题______依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
多选题从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的_________。
多选题某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )
多选题自然人投资者应当全面评估自身的______,审慎决定是否参与股指期货交易。
A.经济实力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.心理承受能力
多选题保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报______。
A.期货业协会
B.期货公司
C.中国证监会
D.财政部
多选题期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金,非结算会员甲的正确做法是将收到的有价证券提交______。
A.期货公司
B.期货交易所
C.结算会员
D.期货业协会
多选题某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
多选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该( )。
多选题按照《期货市场客户开户管理规定》的实名制要求,个人客户开户时,出现在下列选项中的姓名应当一致的有______。
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?______
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
C.非法干预期货公司经营管理活动
D.股东未按照出资比例行使表决权
多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有______。
A.保证金标准
B.结算流程
C.争议处理方式
D.违约责任
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )
多选题根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有______。
A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.操纵期货交易价格
C.内幕交易
D.欺诈投资者
多选题期货公司变更股权需依法批准的,应当符合下列______条件。
多选题下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有______。
多选题申请经理层人员的任职资格,应当提交的申请材料包括( )。
多选题有价证券充抵保证金的金额不得高于_________中的较低值。
