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期货法律法规
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多选题证券公司申请介绍业务资格,应该符合相关( )风险控制指标标准。
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多选题关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有______。
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多选题会员单位应建立以______为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
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多选题自然人投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,期货公司( ) 自然人投资者适当性综合评估表上签字
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多选题《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定。
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多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下(  )监管措施。
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多选题某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则( )。
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多选题制定《期货公司风险监管指标管理办法》的目的是_________。
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。
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多选题下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有______。 A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.首席风险官向期货公司监事会负责 C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员 D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
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多选题期货交易所对于下列_________情形不需要承担责任。
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多选题期货交易所因下列哪些情形而解散?______ A.法定代表人变更 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.章程规定的营业期限届满 D.中国证监会决定关闭
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多选题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,______依据相关法律法规的规定,采取监管措施。 A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国证监会 D.中国银监会
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多选题下列人员中,期货公司不得接受其委托并为其进行期货交易的有( )
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多选题首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )
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多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行(  )。
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多选题对于违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的机构,中国期货业协会可作出的处理包括______。
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多选题保障基金的资金运用限于______。 A.银行存款 B.国债 C.股票 D.企业债券
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多选题根据规定,下列主体中,( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
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多选题 赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。 [根据上述事实,请回答以下问题。]
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