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期货法律法规
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多选题题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
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多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有______。 A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
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多选题期货公司独立董事应当重点关注和保护________的利益,发表客观、公正的独立意见。
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多选题期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,( )。
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多选题客户对当日交易结算结果的确认,应当视为( )。
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多选题交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物,造成标准仓单持有人损失的,由________承担责任。
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多选题期货公司的期货从业人员不得有下列______行为。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易
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多选题根据我国刑法,洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为(  )。
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多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有________。
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多选题期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取______措施,以警示和化解风险。 A.谈话提醒 B.要求会员和客户报告情况 C.发布风险提示函 D.以上都正确
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多选题下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是______。 A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查 B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查 C.期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局 D.期货公司应当于每年3月底前将上一度的营业部合规性检查报告报送住所地证监局
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多选题根据我国刑法,洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列______行为。 A.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券 B.提供资金账户 C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移 D.协助将资金汇往境外
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多选题期货交易所不得( )业务。
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多选题关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )
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多选题中国期货业协会应履行的职责有______。
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多选题期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。
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多选题期货交易所的合并可以采取______方式。 A.吸收合并 B.新设合并 C.兼营合并 D.收购合并
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多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( )报告
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多选题以下说法错误的有______。 A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
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多选题全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的______应当与期货交易所保持一致。 A.内容 B.格式 C.处理方式 D.处理日期
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