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多选题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处( )罚款。
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多选题期货从业人员不得从事或协同他人从事______等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格
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多选题下列需要具备期货从业人员资格的有______。 A.期货公司董事长和监事会主席 B.期货公司总经理 C.财务负责人、营业部负责人 D.期货公司法定代表人
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多选题期货交易所章程中应当载明的事项包括______。 A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分
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多选题根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是______。 A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其自行承担 B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任 C.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担 D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担
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多选题期货从业人员自律管理的具体办法包括______。 A.从业资格注册和公示 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.纪律惩戒和申诉
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多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。 A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
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多选题应当认定期货经纪合同无效的情形有_________。
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多选题因违法行为或者违纪行为被撤销资格的______自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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多选题全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其______保证金。 A.期货公司 B.客户 C.结算会员 D.非结算会员
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多选题_________人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。
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多选题下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中,正确的有______。 A.接受期货交易所监督管理 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会的决议 D.执行理事会的决议
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多选题下列属于期货业协会履行职责的是_________。
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多选题期货营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公示的事项有______。
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多选题下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有( )。
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多选题会员制期货交易所会员应当履行的义务包括______。 A.接受期货交易所监督管理 B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策 C.按规定缴纳各种费用 D.执行理事会的决议
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多选题根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。
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多选题期货交易所为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的是(  )。
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多选题某期货公司的期末风险监管报表显示,2015年10月末的净资本为8000万元,2015年11月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化,该公司应采取的措施是______。
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多选题 客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。 [根据上述资料,请回答以下问题。]
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