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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的 ____ 进行监督检查期货公司高级管理人员。
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有(  )。
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多选题期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的______中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
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多选题证券公司与期货公司______中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。 A.协商 B.终止 C.变更 D.签订
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多选题某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )规定。
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多选题出现下列(  )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
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多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列( )内容。
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多选题下列______均应遵守《期货从业人员管理办法》。 A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事非期货业务 D.期货从业从业人员从事期货业务
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多选题某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后,期货公司为其取得了任职资格。但是,在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件,该副总经理是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是( )。
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多选题关于侵权行为责任的正确描述是 ____ 。
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多选题______以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。 A.期货公司 B.保证金存管银行 C.期货交易所会员 D.客户
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多选题未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的期货交易人员有( )。
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多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有______。 A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.从事金融期货经纪业务的计划书 D.业务设施和技术系统运行情况报告
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多选题经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括( )
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多选题会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括______。 A.1/3上理事联名提议 B.董事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议
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多选题期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定_________。
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多选题证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当_________。
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多选题( )的内容和格式由中国期货业协会制定。
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多选题按照相关规定,期货公司营业部应当设立信息公示栏,公示的相关事项有______。 A.期货投资者及营业部的投诉和服务电话 B.期货公司及营业部的投诉和服务电话 C.中国期货业协会网址及期货公司网址 D.期货公司营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
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多选题某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是______。
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