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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题投资者应当遵守______的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 A.买卖自负 B.盈亏自负 C.收益自担 D.风险分担
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多选题下列关于期货公司委托业务的表述正确的有( )。
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多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公 示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息 包括( )
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多选题参加从业资格考试的,应当符合的条件有______。
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多选题在( )等情形下,期货公司应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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多选题上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是_________。
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多选题对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是_________。
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多选题期货公司的股东,实际控制人或其他有关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
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多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
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多选题申请设立期货公司,应当具备的条件包括( )
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多选题伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的, ____ 。
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多选题期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。
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多选题期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的( )。
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多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
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多选题下列投资者中,应当参加知识测试,不得由他人替代的有( )
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多选题A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下_________可以作为当事人的协议管辖法院。
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多选题期货公司应当深入客户服务,向投资者充分揭示股指期货公司,全面客观介绍( ),测试投资者的股指期货基础知识。
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多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有______。 A.经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 B.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年 C.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 D.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
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多选题下列行为中,属于期货从业人员的不正当竞争行为的是( )。
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多选题下列账户中,期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有______。 A.期货交易所在期货公司保证金账户中的资金 B.客户在期货公司保证金账户中的资金 C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券 D.客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券
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