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期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有______。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改合约 D.终止合约
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多选题某客户在期货公司开户从事期货交易,买入大连大豆,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户,眼见时机将失,该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )。
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多选题张某为某期货公司职员,2014年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向中国期货业协会报告。该期货公司______。 A.应该将该事件在中国期货业协会备案 B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法
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多选题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是______。
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多选题《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指______。
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多选题2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中,正确的是______。 A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司 C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 D.A集团持有的期货公司股权不得质押
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多选题张某在期货公司任职期间,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重。根据《中华人民共和国刑法修正案》,应当______。
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多选题关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是______。
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多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有______。 A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.询问当事人与被调查事件有关的单位和个人 C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 D.查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料
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多选题某期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过______万元。
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多选题期货公司或者其业务人员开展资产管理业务,以________等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
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多选题对期货交易所的下列______行为,国务院期货监督管理机构可以依法给予行政处罚。 A.违反规定接纳会员的 B.违反规定收取手续费的 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
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多选题有______情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。 A.未按照客户的交易指令进行期货交易的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.违反法律、法规禁止性规定的 D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
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多选题某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述,正确的是______。
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多选题期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的( )情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息
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多选题首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的( )。
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多选题期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,(  )。
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多选题中国证监会对取得下列( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
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多选题某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了________规定。
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多选题申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括_________。
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