多选题具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
多选题下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定______。
A.非期货公司结算会员
B.客户
C.期货公司
D.期货保证金存管银行
多选题
由于受到地震的影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业。 请回答问题:
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
多选题关于保障基金的使用,下列说法中正确的是______。
A.现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
B.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿
C.对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照机构投资者补偿规则进行补偿
D.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,但不可以参与期货公司清算
多选题期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的,应当参加协 会组织的专项后续职业培训
多选题期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?______
A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
D.变更名称
多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者的______应当参加知识测试,不得由他人替代。
多选题根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员的有( )。
多选题某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是______。
多选题根据期货从业人员执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有( )。
多选题经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有______。
A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.期货交易所遭受重大突发市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
多选题下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述,正确的有______。
多选题期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有______情况的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
多选题根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当______。
A.向投资者充分揭示股指期货风险
B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力
D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
多选题实行会员分级结算制度的期货交易所向______收取保证金。
A.非结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.交易结算会员
多选题期货公司向客户收取的保证金,依法可划转的情形包括______。
A.为客户交存保证金
B.依据客户的要求支付可用资金
C.为客户支付手续费、税款
D.购买设备、设施的款项
多选题期货交易所实施下列( )行为,应当经过中国证监会的批准
多选题期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有________。
多选题
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题:
