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期货法律法规
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多选题(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予( )的惩戒。
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多选题下列有关期货纠纷案件的管辖,说法不正确的是______。 A.期货纠纷案件由基层人民法院管辖 B.高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件 C.侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依侵权行为发生地确定管辖 D.侵权与违约竞合的期货纠纷案件中,当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖
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多选题期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的______。 A.专业知识 B.投资经验 C.专业技能 D.职业道德
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多选题全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有______。 A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员名单及其变化情况 D.中国证监会规定的其他事项
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多选题下列关于非结算会员收取的客户保证金的表述,正确的有______。 A.非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理 B.非结算会员的客户出入金,只能通过全面结算会员的期货保证金账户办理 C.非结算会员向客户收取的保证金只能用于客户的期货交易 D.非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有
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多选题非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向( )提出。
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多选题根据刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位欲判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚?( )
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多选题期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的______等工作安排。
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多选题下列期货公司的工作人员中,应当在风险监管报表上签字确认的有______。 A.法定代表人 B.首席风险官 C.结算负责人 D.制表人
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多选题某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有 ____ 。
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多选题甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
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多选题甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当_________。
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多选题期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用( )等措施化解风险。
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多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不得担任期货公司独立董事的是______。 A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属 B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
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多选题期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )
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多选题有下列( )情形之一,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金,情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。
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多选题下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定()。
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多选题国内A证券公司参股B期货公司,成为新的B期货公司的大股东,新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理,原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理,三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年,王某的期货从业经历有8年,且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所(简称中金所)申请金融期货全面结算会员资格,中金所未予批准。请问,从题干判断,基于( )原因,新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格?
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多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括________。
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