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期货法律法规
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期货法律法规
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多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?______ A.其他期货经营机构 B.聘用期货从业人员的期货经营机构 C.其他期货从业人员 D.投资者
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多选题由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,根据该事实情况,依据《期货公司管理办法》回答以下问题:
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多选题期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有( )。
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多选题下列关于客户保证金账户的表述,正确的有______。 A.客户开立保证金账户的,应在当日向期货保证金安全管理监督机构备案 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存放保证金的期货结算账户
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多选题下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中,正确的有( )
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多选题依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有(  )。
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多选题投资者金融类资产包括( )
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多选题在期货交易过程中出现下列______情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
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多选题期货交易内幕信息包括______。 A.尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 B.尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定 D.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
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多选题关于首席风险官因履行职务不当被免职,下列说法正确的有______。
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多选题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取下列( )等紧急措施。
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多选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制订,报国务院批准后施行。
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多选题下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有( )。
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交________。
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多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议,应当包含的内容有( )
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多选题下列期货公司的工作人员中,应当在风险监管报表上签字确认的有______。
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多选题( )违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金。
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多选题期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的________、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况,并在计算净资本时按照一定比例扣减。
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多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向______报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.非结算会员住所地的中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构
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