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多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )
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多选题期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的______。
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多选题下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )
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多选题下列表述中,正确的有______。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理 D.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理
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多选题( ),应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。
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多选题请请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有______。
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多选题 截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。
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多选题 某期货公司共有5家营业部,其期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,客户权益总额为48000万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。 根据上述事实。请回答以下问题。
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多选题期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报______备案。 A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
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多选题下列关于客户保证金未足额追加时,说法正确的有______。
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多选题期货从业人员应当保守______。 A.所在机构秘密 B.投资者的个人隐私 C.投资者的商业秘密 D.国家秘密
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多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
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多选题期货公司开展资产管理业务,以下说法正确的有______。
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多选题期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有______。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应 D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
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多选题期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任。以下( )情形中,期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。
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多选题有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?______ A.限制入金、出金 B.限制开仓 C.限制平仓 D.提高保证金标准
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多选题下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中,正确的有________。
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多选题 客户甲将一笔1000万元资金划入期货公司从事期货交易。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是( )。
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多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。
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