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多选题下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是( )
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多选题在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货______资料的完整和安全。 A.价格 B.交易 C.结算 D.交割
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多选题期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列哪些情况除外?________
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多选题《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括______。 A.维护期货投资者合法权益 B.促进期货公司依法稳健经营 C.加强期货公司内部控制和风险 D.完善期货公司治理结构
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多选题甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。 请回答以下问题:
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多选题证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司______。 A.通报相关派出机构 B.予以行政处罚 C.采取监管措施 D.予以刑事处罚
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多选题期货交易所违反规定收取交易手续费的,应______。
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多选题下列______行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。 A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务 D.期货从业人员从事非期货业务
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多选题期货公司及其营业部有下列( )情形之一的,根据《期货交易管理条例》第71条处罚。
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多选题期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的______原则维护期货交易各方的合法权益。 A.公平 B.公正 C.公开 D.效率
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多选题公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。
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多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?______ A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况
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多选题题干: 以下人员必须取得期货从业资格的有( )。
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多选题期货公司和客户应当通过______转账存取保证金。
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多选题根据《期货公司管理办法》及相关规定,以下有关期货公司基本业务的叙述中,正确的有______ 。
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多选题股指期货投资者适当性制度体系中,中国证券监督管理委员会颁布的相关规定包括______。 A.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 B.《关于落实股指期货投资者适当性制度有关工作的通知》 C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》 D.《会员单位信访和应急处置工作指导意见》
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多选题题干: 属于从事期货业务的机构有( )。
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多选题期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得______。 A.挪用客户保证金 B.损害客户的合法权益 C.占用期货公司资产 D.滥用权利
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多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有______。
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多选题会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )
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