多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算,签订结算协议的内容包括______。
多选题期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是_________。
多选题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将______书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.监事会意见
多选题为了正确审理期货纠纷案件,根据______等有关法律、行政法规的规定,结合审判实践经验,对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
多选题期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍______,测试投资者的金融期货基础知识。
A.金融期货法律法规
B.金融期货业务规则
C.金融期货的产品特征
D.期货交易技术分析方法
多选题丙是上海期货交易所的会员,想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员丙用国债充抵保证金的最高金额是( )。
多选题按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有________。
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交______。
A.《高级管理人员情况表》
B.《期货交易风险说明书》
C.《主要部门负责人情况表》
D.《从业人员情况表》
多选题首席风险官的履行职务时,不得______。
多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。
多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下
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监管措施。
多选题某日,在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌,严重影响了期货市场的稳定秩序,为了化解此种风险,期货交易所可以采取( )等措施。
多选题期货从业人员必须遵守______。
A.中国期货业协会的自律规则
B.中国证监会的规定
C.期货交易所的自律规则
D.相关法律、行政法规
多选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告
多选题关于期货风险,下列表述正确的有( )。
多选题下列______的工作人员,故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1万元以上10万元以下罚金。
A.期货业协会
B.证券期货监督管理部门
C.期货公司
D.证券业协会
多选题某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户收益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是______。
多选题期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确______等相关期货从业人员的责任。
A.客户开发人员
B.服务人员
C.公司高级管理人员
D.审核人员
多选题期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其( )。
多选题在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确( )的责任
