多选题A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。 根据以上材料,回答下列问题:
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得从事的行为有( )
多选题期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置______等资料供客户查阅。
A.期货交易相关法规
B.期货交易所业务规则
C.期货经纪业务流程
D.相关从业人员资格证明
多选题根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于违法违规行为?______
A.单独或者合谋,集中资金优势,持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
B.蓄意串通,按事先约定的时间,价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
多选题公司制期货交易所董事会秘书负责______。
多选题期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范,下列选项中正确的是( )。
多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
多选题期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?______
A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B.开业后无正当理由连续停业2个月
C.营业执照被公司登记机关依法注销
D.主动提出注销申请
多选题期货投资咨询人员应与______等业务人员岗位独立,职责分离。
多选题下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是________。
多选题取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务
多选题以下表述中符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的有______。
A.重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
B.负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,包含客户权益
C.资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,包含客户保证金
D.净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
多选题期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是______。
A.变更住所或者营业场所
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更境内分支机构的营业场所
D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围
多选题非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )
多选题期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的______中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
A.月度报告
B.季度报告
C.年度报告
D.半年报
多选题结算会员由______组成。
多选题期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外,还应当履行的职责有______。
A.审议并决定客户保证金安全存管制度
B.审议并决定风险管理制度
C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定内部控制制度
多选题《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据________制定的。
多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在______等方面予以配合。
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓
多选题某期货公司取得了期货交易结算会员的资格,下列可以委托其进行货币结算业务的有______。
