多选题甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是______。
多选题对于约定不明确的交易指令,应当按照下列
____
规则来确定指令的内容。
多选题下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有______。
A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
B.其履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的______。
A.予以警告
B.没收违法所得,并处3万元以下罚款
C.撤销任职资格
D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格
多选题为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据( )制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
多选题保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为的,将面临监管机构的行政处罚
多选题期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?______
A.变更名称
B.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
多选题营业部业务岗位应分工合理、职责明确,且岗位分工应符合的规定有______。
多选题任何单位或者个人_________,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。
多选题期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )
多选题
甲是A期货公司的客户,经常委托乙下单。某日甲临走出差,便委托乙将其5月份的和约下跌10%时卖出,并和乙签证了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,乙判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌,乙只好按市价卖出止损,但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求乙赔偿损失。
[根据上述资料,请回答以下问题。]
多选题题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的,应( )。
多选题负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括______。
多选题期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。
多选题下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中,正确的是( )
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格,应具备的条件有( )。
多选题期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
多选题《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有______。
A.加强期货市场监管
B.保护客户合法权益
C.维护期货市场秩序,防范风险
D.提高市场运行效率
多选题中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行________。
