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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
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多选题依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。
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多选题A期货交易所是会员制期货交易所,该期货交易所的理事会准备召开理事会会议,关于理事会会议的说法正确的是( )。
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多选题小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法错误的是______。
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多选题会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有______。 A.监察委员会 B.会员资格审查委员会 C.纪律处分委员会 D.调解委员会
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多选题期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当( )。
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多选题依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更5%以上的股权,应当符合下列哪些条件?______ A.拟变更的股权不存在被查封的情形 B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D.拟变更的股权不存在被冻结的情形
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多选题对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重给予______纪律惩戒。 A.批评 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告
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多选题关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任,表述不正确的有()。
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多选题按照《期货公司风险监管指标管理办法》,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向______提交书面报告。
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多选题 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。
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多选题______可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。 A.中国期货业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行
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多选题下列有关期货业协会的说法中,正确的有______。 A.期货业协会的章程由会员大会制定 B.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生 C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
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多选题中国期货保证金监控中心有限责任公司应当按照______等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性 D.一般单位客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括______。 A.部门设置 B.人员配置 C.岗位责任 D.风险管理制度
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多选题机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?______ A.品行端正,具有良好的职业道德 B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满 D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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多选题国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用公款归个人使用,进行非法活动的,( )。
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多选题公司制期货交易所股东大会的职权包括( )。
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多选题下列属于期货公司按煦有关规定必须做到的事项有( )。
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多选题未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下________金融机构,将被处以三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
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