多选题期货公司______,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的经营范围
多选题期货交易管理条例规定,期货交易所的职责包括______。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.设计期货合约,安排合约上市
C.监督期货交易
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
多选题根据规定,会员制期货交易所理事会行使的职权包括______。
A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过
B.决定专门委员会的设置
C.决定对违规行为的纪律处分
D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
多选题下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_________。
多选题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当______。
A.勤勉尽责、独立客观
B.严格区分客观事实与主观判断
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D.对重要事实予以明示
多选题期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但______除外。
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
D.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具______情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
A.资信证明
B.存单
C.信用证
D.票据
多选题某期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过______万元。
A.600
B.700
C.800
D.900
多选题制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。
多选题关于客户资料的管理,监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的______资料进行一致性复核。
A.客户姓名或者名称
B.内部资金账户
C.期货结算账户
D.交易编码
多选题下列有关期货交易所工作人员的职业操守的说法中,正确的有( )
多选题首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。
多选题对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正,协会将视其情节轻重给予______纪律惩戒。
多选题期货投资者保障基金的资金运用限于______。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央级金融机构发行的金融债券
D.购买中央银行票据
多选题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有______。
A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
C.近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
多选题对于违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的机构,中国期货业协会可作出的处理包括______。
A.要求其按期改正
B.逾期不改正的,给予训诫
C.逾期不改正的,公开谴责
D.情节严重的,移交司法部门
多选题如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则,并且对市场即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员采取临时处置措施,其中采取 ( )等措施后应当及时报告中国证监会。
多选题未经中国证监会批准,期货交易所的( )等不得在任何营利性组织中兼职。
多选题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?______
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
多选题当发生( )情形时,经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
