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期货法律法规
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多选题下列关于交易结算报告的表述中,正确的有( )
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多选题期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有______。 A.发布市场信息 B.查处违规行为 C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
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多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有______。 A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
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多选题国务院期货监督管理机构对______的期货业务活动进行监督管理。 A.交割仓库 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.期货交易所
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多选题甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司_________。
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多选题证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括,______。 A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
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多选题期货交易所因_________而解散。
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多选题会员制期货交易所理事会的职权包括( )
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多选题期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括的内容有______。 A.在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核 B.加强业务知识更新,接受后期职业培训 C.不断提高文化程度,尽可能取得较高学历 D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
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多选题我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括______。 A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
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多选题下列关于客户保证金未足额追加时,说法正确的有______。 A.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不能相应扣除 B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除 C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明 D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
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多选题有______情形的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
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多选题期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有______。 A.净资本不得低于客户权益总额的8% B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100% C.流动资产与流动负债的比例不得低于100% D.负债与净资产的比例不得高于150%
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多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中,正确的有______。 A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 B.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事 C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
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多选题会员制期货交易所会员享有的权利包括______。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员大会 C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资格
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多选题下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法,正确的是( )
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多选题期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括______。
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多选题期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向( )报告。
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